香港証券先物委員会（SFC）は、重大なコンプライアンス違反があったため、Rifa Securities Limitedの公認代表者であるHadiee Chui Lai Chun氏を2025年6月13日から2026年1月12日までの7か月間、資格停止処分にした。
どうしたの
SFCの調査により、チュイ氏は2018年9月から2021年9月の間、雇用主であるリファ氏に通知することなく、別の証券会社で個人取引口座を運用していたことが明らかになりました。この期間中、チュイ氏は責任者からの事前承認を得ることなく、また、会社の従業員取引方針で義務付けられている取引報告書を提出することなく、20件の個人取引を実行しました。
この透明性の欠如により、会社の内部コンプライアンス手順が損なわれ、従業員の取引活動を適切に監視できなくなりました。
SFC：「故意かつ不正な行為」
規制当局は、チュイ氏の行為は故意かつ不正であり、彼女が資格保持者として適切であるかどうか疑問視していると結論付けた。
違反行為の重大さにもかかわらず、SFCはチュイ氏の捜査への協力と懲戒記録の清廉さを評価した。これらの酌量すべき要素が、より重い処分ではなく、7ヶ月の停職処分という最終決定につながった。
なぜ重要なのか：社内コンプライアンスの強化
ブローカーとプロップファーム双方にとって、この事例は、規制当局の監視が機関投資家レベルにのみ適用されるのではなく、個人の行動が企業全体に影響を及ぼす可能性があることを改めて認識させるものです。未公開の個人取引口座は、社内規定に違反するだけでなく、コンプライアンス監視に欠陥を生じさせ、企業を風評リスクや規制リスクにさらすことになります。
明確なポリシー、定期的な情報開示、そして効果的なモニタリングを伴う、強固な内部統制文化を維持することは不可欠です。世界的な規制枠組みの厳格化に伴い、企業は従業員が社内規則と業界の義務の両方を完全に遵守していることを確認する必要があります。
