米証券取引委員会（SEC）は、国境を越えた投資顧問業務の流れを変える可能性のある動きとして、米国で登録投資顧問（RIA）の資格を求める、FINMAの監督下にあるスイスの企業からの申請の処理を再開すると発表した。
SECは数年間にわたり新規登録を停止していたが、FINMAとの新しい合意に従い、登録プロセスが即時再開された。
両規制当局は、スイス金融法（FINMASA第42c条および第43条）と米国証券規則の両方に準拠するように検査手順を明確化し、スイスの資産運用会社が米国の顧客に法令を遵守した国境を越えたサービスを提供するためのよりスムーズな道筋を可能にしました。
これはスイスのRIA以外にも、よりオープンな規制姿勢を示唆している可能性がある。これは、将来を見据えたプロップファームやフィンテックのスタートアップ企業が米国参入戦略を計画する際に、常に注目しておくべき姿勢だ。
