ICE Futures USは、不適切なブロック取引の仲介と複数の記録管理不備に関する調査を受け、ICAP Energy LLCに5万ドルの罰金を科しました。この和解は、取引所のビジネス・コンダクト・コミッティ（BCC）による正式な審査を経て、2025年6月11日に成立しました。
BCCは、2023年9月、ICAP Energyの従業員が、先に執行されたブロック取引を不適切に修正するために、アコモデーション取引を仲介していたことを発見しました。この行為は、経済的実体を欠く、または市場に誤解を招く取引を禁止する取引所規則4.02(c)に違反する可能性がありました。
さらに、2024年3月から4月にかけて、ICAPは以下の行為を行ったとされています。
- ブロック取引の執行時刻の虚偽報告（規則4.07(c)）
- 記録保持要件を満たしていなかった（規則6.08(a)(ii)）
- ブロック取引活動を適切に監督していなかった（規則4.01(a)）
ICAPは違反を認めも否定もしなかったが、和解の一環として5万ドルの罰金を支払うことに同意した。
ブロック貿易コンプライアンスの徹底分析
ブロック取引やエネルギーデリバティブ取引に携わる企業にとって、この事例は以下の点の重要性を強調しています。
- 正確な実行報告
- 従業員の厳格な監督
- 記録保管基準の完全な遵守
確立された仲介業者でさえ、規制の監視が厳しくなってきており、手続き上の違反であっても、コンプライアンス違反は重大な評判と経済的損害につながる可能性があります。
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