キプロス証券取引委員会(CySEC)は、証券ブランド「パープル・トレーディング」を運営するCIF(投資信託会社)であるL.F.インベストメント社に対し、利益相反や個人顧客向けCFDのマーケティングに関する問題など、複数の規制違反の可能性について、15万ユーロで和解すると発表しました。
2021年7月から2023年10月にかけて発生した違反には、以下のものが含まれます。
- キプロス投資法に基づく組織要件の不遵守
- 利益相反への不適切な対応
- 顧客とのコミュニケーションが誤解を招く、または不十分
- 提携代理店の選任における違反
- 個人顧客へのCFDの流通および販売に関するESMAの商品介入規則の不遵守
罰金はすでに全額支払われており、キプロス証券取引委員会(CySEC)が明らかにしたように、和解金は規制当局ではなくキプロス共和国財務省に支払われます。
パープル・トレーディングは引き続きCySECの規制下で事業を展開していますが、