金融取引業規制機構（FINRA）は、TRACE報告システムの不備に関する和解の一環として、サスケハナ・ファイナンシャル・グループに10万ドルの罰金を科した。
2021年2月から2023年5月の間、サスケハナはTRACE適格証券を含む約74,000件の取引において、必要な「無報酬」（NR）表示を記載していませんでした。これは、取引報告・コンプライアンス・エンジン（TRACE）への取引報告を規定するFINRA規則6730(d)に違反しました。
監督システムの欠陥
FINRA は、報告エラー以外にも、サスケハナには報告規則の遵守を保証するための書面による監督手順 (WSP) を含む適切な監督システムが欠如しており、FINRA 規則 3110 および 2010 に違反していることも発見しました。
同社は調査結果を認めも否定もせず、罰金と正式な譴責に同意した。
コンプライアンスのポイント
サスケハナは、1994年以来FINRAの会員であり、米国で最も尊敬されている自己勘定取引およびマーケットメイク会社の一つです。この事例は、透明性と追跡可能性が厳しく問われている時代に、たとえ意図的でなくても、報告ミスは実際の規制上の影響を及ぼす可能性があるという重要な点を浮き彫りにしています。
乞うご期待。PropInsiderは、世界中のプロップファームとトレーディングデスクのコンプライアンス基準を形成する執行措置を追跡し続けます。
